中国网财经1月27日讯昨日，中国期货业协会发布《2025年自律管理工作报告》。2025年，是“十四五”收官之年、“十五五”谋划之年。中国期货业协会(简称“中期协”或“协会”)坚持新时代中国特色社会主义思想为指导，深入学习贯彻党的二十大和二十届历次全会精神、中央经济工作会议和中央金融工作会议精神，认真落实中央经济工作会议部署，按照中央金融委会议、全国金融系统工作会议要求和中国证监会工作安排，紧扣防风险、强监管、促高质量发展的工作主线同花证券，严格履行自律管理职责，补短板、强弱项，着力防范重点领域风险，增强期货市场服务实体经济能力，服务期货市场提质增效。
一、坚守主责主业，强化自律管理
(一)加强自律规则建设，补齐制度短板
2025年，在证监会指导和监督下，协会积极发挥自律管理补位作用，聚焦监管重点领域，不断完善各项业务细则，完成制定、修订27项自律规则，研究起草多项业务规范，持续加强对期货公司及其子公司业务的自律管理。
加强和优化自律规则统筹规划。根据监管要求、市场发展需要、会员诉求，制定、调整2025年自律规则立改废计划，加强计划完成情况督办；启动《中国期货业协会自律规则制定办法》修订工作，完善规则制定程序和评估机制，不断提升规则制定效率、规范性和针对性。
持续完善自律措施实施基础制度。修订《中国期货业协会纪律处分程序》《中国期货业协会自律管理措施实施程序》《中国期货业协会失信及违规处理办法(试行)》，规范协会实施自律措施的程序和适用情形，严格纪律处分的公权力监督，提高自律措施实施效率。
加大重点领域业务规则制度供给。发布《期货风险管理公司衍生品交易业务管理规则》《期货做市交易业务管理规则》《程序化交易委托协议文本(必备条款)》，修订发布《期货公司居间人管理办法》《 指引(适用于境外经纪机构委托期货公司从事境内期货交易)》《期货公司资产管理业务备案管理规则》。聚焦市场难点热点，重点研究起草《期货公司经纪业务不正当竞争行为管理规则》《期货公司发布期货研究报告执业指引》《期货公司互联网营销管理实施细则》《期货公司接入外部信息系统管理规则》等多项业务规范，为填补监管空白做好制度准备。
(二)严肃查处违法违规行为，以案促改促治促建
加大现场检查力度，督促公司合规经营。2025年，协会坚持以问题和风险为导向，强化与行政监管分工协作，统筹检查实施，用好联合检查、自主检查等多种形式，持续扩大自律检查覆盖面，重点对存在居间管理异常、互联网投诉举报多等问题的期货公司开展现场检查，有针对性地围绕个股、业务外包等专项核查重点、衍生品业务“通道”类交易、“保险+期货”业务规范等方向开展风险管理公司现场检查。全年共完成对7家期货公司，20家/次风险管理公司的现场检查工作，发现问题/事实120余项，督促公司及时整改，切实强化机构合规意识，提升风险管控能力，防范经营风险。
强化“零容忍”震慑，加大处分力度。2025年，协会加大对违规行为采取自律措施的力度，坚持严字当头着力防范重点领域风险，落实“长牙带刺”、有棱有角的监管要求。针对较重的违规行为，对19家/次公司及39名从业人员给予纪律处分；针对较轻的违规行为，对41家/次公司和13名个人采取“书面警示”的自律管理措施，对12家/次公司和11名个人采取“约见谈话”的自律管理措施。围绕重点领域违规问题加大处分力度，对“和合系”案件中存在违规行为的11名个人作出了撤销从业资格、认定为不适合在会员单位从事期货及衍生品等相关业务人员的纪律处分。对“保险+期货”、衍生品交易、居间管理、互联网营销、做市业务等领域存在较重违规行为的5家公司采取限期整改、暂停或取消业务资质、限制业务规模、暂停部分会员权利等纪律处分。对存在触碰从业人员执业红线如参与期货交易、为配资活动提供便利、代客理财等的15名人员作出暂停或者撤销从业资格等纪律处分。
加强违规案例通报，突出警示震慑作用。2025年，协会进一步加强案例通报工作的时效性和指导性，增加案例通报频率，扩展案例分析深度，提示重点领域违规问题。同时，加大合规培训和宣传力度，全年以纪律处分案例分析为主题进行了7次现场培训，对案例进行深入剖析，有力提升行业机构及相关人员的风控合规意识。
二、加强业务规范，守牢风险底线
(一)加强经纪业务规范化建设，维护行业竞争秩序
压实期货公司居间人管理主体责任。通过强化规则培训解读、开展针对性现场检查、加强与证监局监管协作等方式，推动新修订的居间人管理办法落地实施，引导期货公司进一步加强经纪业务管理，保护交易者合法权益。
推动经纪业务提质增效。围绕手续费内卷式竞争、互联网营销业务规范等难点热点问题，积极发挥协会自律管理的前瞻性、灵活性优势，广泛听取各方意见，努力加快完善自律规则，积极做好政策论证和影响评估，推动行业机构做好专业服务，规范竞争秩序，提升经纪业务透明度和合规水平。
(二)严格防范风险管理公司相关业务风险同花证券
强化全链条风险研判，构筑安全发展防线。通过常态化风险排查、重点领域专项排查等方式，多措并举、多方联动深化风险监测研判。加强监管协作，强化信息共享，聚焦问题隐患，及时提示新情况、新问题，回应行业关切。压实公司主体责任，确保以查促改促清，保障风险排查落实见效，引导公司合规稳健发展。
压降不具备持续展业能力的机构数量。稳妥有序撤销不具备展业能力的风险管理公司及业务备案，累计撤销6家公司设立备案及会员资格，撤销衍生品交易、做市、基差贸易等各类业务资格32家项。督促行业大宗商品业务会计处理应调尽调，推动符合条件的57家公司完成收入追溯调整。
推动“保险+期货”常态发展和规范运作。推动行业贯彻落实《期货公司“保险+期货”业务规则》，密切跟踪“保险+期货”展业行为，建立展业违规案例台账，系统梳理典型不当行为及风险隐患，并向行业发送《关于对当前“保险+期货”业务模式中典型不当行为的通报》，明确监管导向与合规要求，引导机构坚守服务“三农”初心。
(三)持续强化对资产管理业务的规范引导
压实主动管理责任。修订发布《期货公司资产管理业务备案管理规则》，加强从准入到退出的全过程监管，适当提高持续展业的条件，引导聚焦期货和衍生品领域发挥专业特长，突出期货特色，规范发展资管业务。
依规撤销资管业务登记备案。引导“屯牌”“保牌”的机构及时有序退出。2025年协会撤销24家公司资管业务资质，累计撤销38家公司的资管业务资质，存续资质91家。
(四)推动行业信息科技安全稳健发展
开展规则落实检查和风险防控。2025年，协会常态化开展期货公司移动应用软件备案，累计备案软件232款，对1家公司进行备案情况现场检查；制定发布期货程序化交易系统功能测试、期货公司交易信息系统测试、期货公司柜台系统出入金接口等三项团标，指导期货公司更好落实程序化交易监管规定，促进期货公司数字化转型；建立行业信息技术服务机构不正当竞争投诉、举报线索收集机制，推动行业形成良好科技生态；联合郑商所共同举办行业信创推进会，推动期货公司加快落实国家战略，稳步推进核心交易系统信创改造，防范系统性风险。
推动科技赋能行业发展。编制协会信息系统建设“十五五”规划，为行业自律管理服务筑牢技术支撑。优化完善会员管理服务系统功能，推进自律服务系统模块建设和XBRL数据采集系统改造，全年完成40项业务需求开发。积极跟踪AI新技术发展应用，开展专项调研，研究行业人工智能治理机制及规则制定路径。常态开展期货公司信息技术系统技术建设专项评价，推动公司加大技术投入，推进数字化转型。
三、深化服务传导，促进行业发展
(一)推动行业党建与文化建设走深走实
深化理论学习与理念传播。将中央八项规定精神学习教育与行业治理、廉洁文化建设深度融合，营造风清气正的期货行业生态。组织行业学习中央八项规定精神和党的二十届四中全会精神，通过交流杂志、期货日报、学习强国、协会官网官微专栏发表文章、展示行业学习成果300余篇。编印《2025年期货公司党建优秀案例集》，评选35篇党建优秀案例，发挥“指挥棒”正向激励作用。
开展党建和文化工作交流。2025年协会组建完成行业党建专家库及首批22名专家入库工作，召开行业党建交流会；组织21家期货公司申报39项全国金融系统思政文化课题；组织8篇案例入围亚金协相关征集；发挥文化建设委员会公司委员积极性，推动并跟进6家公司8个党建和文化建设相关课题在年内完成。
(二)大力支持行业服务实体经济
深化案例评选与示范传播。连续八年常态化开展期货行业服务实体经济优秀案例征集与评选工作，突出案例的创新性、实效性与可复制性。累计28家期货经营机构的39篇案例入围协会 “期货经营机构服务实体经济优秀案例库”，其中1个案例成功入选“2025央视财经金融强国年度案例”。
深化调研交流与战略赋能。坚持“走出去、沉下去”，联合地方政府、现货行业协会、交易所等单位开展产业调研，精准对接实体企业风险管理需求。开展期货公司服务国家战略专项评价，引导行业聚焦乡村振兴、粮食安全等核心任务，持续加大对欠发达地区的帮扶力度。截至11月底，105家期货经营机构与659个帮扶地区(县/区)签署1227份结对帮扶协议，行业累计投入帮扶资金达2.83亿元。
深化产业链服务。引导期货公司持续深化对企业生产经营的全链条支持，推动服务从传统期货套期保值向采购、生产、销售全流程的综合性风险管理升级，积极运用场外期权、含权贸易等工具，为企业提供定制化风险解决方案。截至2025年11月末，风险管理公司贸易类业务全年累计现货贸易总额5088.11亿元，服务中小微企业3.3万家次。衍生品累计新增名义本金2.7万亿元，其中中小微企业占商品类衍生品新增名义本金的48%。
(三)深入做好行业研究和服务传导
提升行业研究和成果转化服务能力。组织开展“中期协联合研究计划”，将课题评审结果纳入期货公司分类评价加分体系，激励行业加大研究投入。高质量完成国务院发展研究中心委托课题和证监会省部级课题，切实提升研究能力。结合监管及行业关注重点向监管部门报送内刊《期望》13期，扎实反映行业前沿课题和研究成果转化情况。深入做好期货市场运行趋势研判和预测工作，建立了期货市场运行分析季度报告运行机制，全年共组织召开3场期货市场分析师季度例会，就重点品种、热点事件、期货品种对CPI、PPI影响及评估等内容进行深入讨论，进一步提升期货行业从宏观看期货、从期货看宏观的能力。
积极反映会员诉求和建议。围绕期货公司功能定位、内部治理完善，以及经纪业务转型、衍生品交易、做市业务发展、大宗商品风险管理业务发展等问题开展调查研究，形成系列报告，先后形成35期《自律管理专报》报送证监会领导和监管司局，及时向上传导行业诉求，推动解决问题，服务行业发展。
(四)持续强化交易者教育和保护
创新方式方法，打造投教品牌。与郑商所合作共建“中国期货业协会(实体)投资者教育基地”，展出行业服务实体经济案例、违规警示案例、纠纷调解案例等。推动行业文化建设与投教深度结合，持续开展“打卡期货文化季”专项活动。组织行业开展“交易者教育案例”评选及宣传推广，入围案例56项，在新媒体平台推出“小期说投教”专栏，分系列展播优秀案例。
深入开展纠纷化解，保护交易者合法权益。全年共受理交易者有效诉求1022件，开展调解98件，为交易者挽回合理补偿75.89万元。加强对交易者诉求的分析研判，及时发现违规线索，做好投诉举报与自律检查、处分的工作协同，提升风险防范和纠纷化解能力。
(五)加强行业人才培养和管理
多措并举优化考试服务。完成基础、法规、分析科目的题库更新，组织开展从业考试法规教材改版，建立考试命题复盘机制，不断提升考试命题质量。持续优化考试报名流程和功能，提高报名管理规范性和效率，不断优化考生服务。进一步完善从业考试自主考场管理，有序平稳扩大自主考场规模，增加考试场次。全年共组织5场期货从业人员资格考试，较上年增加2次，共报考104352人次、152578科次。
持续优化从业人员培训和管理。整合系统资源，联合期货交易所、监控中心，探索建立“2+6”期货行业人才联合培训机制。丰富培训课程供给，2025年协会共完成直播培训18场、面授培训7场、新上架点播课程59门，共计204.5学时。加大风险管理公司人员培训和管理力度，制定并发布《期货风险管理公司人员管理规则》，实现期货风险管理公司人员执业登记、培训全覆盖。
(六)加强行业宣传和声誉管理
加大权威渠道发声。聚焦央媒、主流财经媒体“主阵地”，通过合作调研、专题报道、数据发布等形式，加强行业正面宣传。2025年，通过央视报道期货市场发展情况20余次，合作调研上报1期新华社内参，通过《人民日报》《经济日报》刊发专题文章4篇，推荐行业服务实体经济1个案例入围“2025央视财经年度金融强国盛典案例”。与中国证券报、上海证券报、期货日报等合作推出专栏连载近50期报道。
压实机构责任维护行业声誉。组织31名理事、高管集体发声，围绕学习贯彻中央经济工作会议精神刊发报道160余篇次。面向机构高管举办新闻宣传引导专题培训。对8家期货公司开展声誉管理的现场检查。全年共接到期货公司报告的声誉信息69件，整理报送日报243篇、周报40篇、月报12篇，起草专项报告4期。
担当作为，奋勇争先。2026年是“十五五”开局之年，协会将坚持新时代中国特色社会主义思想为指导，强化政治引领，认真贯彻党中央、国务院决策，落实证监会工作部署同花证券，坚持稳中求进、提质增效，紧扣防风险、强监管、促高质量发展的工作主线，真抓实干、攻坚克难，增强自律管理主动性，稳步推进期货市场提质发展。
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